单项选择题

下列哪些岗位可以作为尽职调查的经办岗?()

A.网点负责人
B.市场部经理
C.客户经理
D.分行公司部员工

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多项选择题
尽调中,关于受益所有人和外国政要等特定自然人识别,根据相关监管规定及工行制度识别与核实单位客户的受益所有人,且应当按照以下标准逐层穿透依次判定:()。

A.直接或者间接拥有超过50%公司股权或者表决权的自然人
B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
C.公司的高级管理人员
D.法人或负责人是否为国外政要
E.法人或负责人是否为国际组织的高级管理人员

多项选择题
在无法充分判断客户的业务风险时,开户网点及上级机构需要对以下部分或者全部内容进行核实。需要核实的事项包括但不限于以下内容:()。

A.注册资本
B.经营范围
C.业务收支规模
D.资金流动特点
E.经营活动及资金交易的异常变化
F.工行各类金融产品使用情况

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