发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送（）并披露信用评级结果和报告-找考题网

单项选择题

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列各项中，体现上市公司的组织机构健全、运行良好的情形是（）。

A.公司由于股东、董事之间矛盾激化而处于僵局状态
B.公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，近六个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D.近六个月内不存在违规对外提供担保的行为

单项选择题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后（）个月内出具跟踪评级结果和报告；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后（）个月内发布定期跟踪评级结果和报告。

A.1；2
B.2；4
C.3；6
D.6；12

单项选择题

在非金融企业信用评级中，评审会议应至少由（）名评审委员参加，参会评审委员独立发表评审意见。

A.3
B.5
C.7
D.9

单项选择题

关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形，下列说法错误的是（）。

A.信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
B.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
C.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
D.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

单项选择题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由（）确定，并在债券募集说明书中披露。

A.发行人
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会

单项选择题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行公司债券，应当在（）中约定债券持有人会议规则。

A.招股说明书
B.公司章程
C.债券发行申请
D.债券募集说明书

单项选择题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人应当按照（）信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构

单项选择题

关于对信用评级机构的基本要求，下列说法不正确的是（）。

A.信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度
B.信用评级机构应建立健全利益冲突管理工作机制和相关制度
C.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发
D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级信息管理制度，但无须严格执行