证券评级业务高级管理人员资质考试题库_证券评级业务高级管理人员资质考试试题_证券评级业务高级管理人员资质考试在线答题_证券评级业务高级管理人员资质考试搜题在线使用拍照解题

【单项选择题】 特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业...

【单项选择题】 根据《上市公司证券发行管理办法》，公开发行可转换公司债券，应当委...

【单项选择题】 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限最短...

【多项选择题】 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可...

【多项选择题】 证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述...

【多项选择题】 在居间合同中，居间人不得要求支付报酬，并应当承担损害赔偿责任的情...

【多项选择题】 关于留置权人的义务，下列说法正确的有（）。

【多项选择题】 根据《预算法》，县级以上各级人大常委会和乡、民族乡、镇人大对本级...

【多项选择题】 根据《预算法》，（）等部门在预算执行中，应当加强对预算执行的分析...

【多项选择题】 根据预算法律制度的规定，下列有关国库制度的表述中，正确的有（）。

【多项选择题】 根据《证券市场禁入规定》的规定，（）违反法律、行政法规或者中国证...

【多项选择题】 下列属于合同内容应包括的一般条款的有（）。

【多项选择题】 关于内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件，下列说法正确的有（）。

【多项选择题】 《公司法》规定，股东会会议包括（）。

【单项选择题】 根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。

【单项选择题】 下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 关于董事的产生、组成和任期的规定，下列说法错误的是（）。

【单项选择题】 拟同时开展银行间债券市场和交易所债券市场业务的信用评级机构，其境...

【单项选择题】 有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯...

【单项选择题】 根据《证券市场禁入规定》的规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施...

【单项选择题】 根据《企业债券管理条例》的规定，下列关于企业债券的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 根据《企业债券管理条例》的规定，（）有权会同中国人民银行、财政部...

【单项选择题】 下列关于设定抵押权财产的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 关于保证人的资格条件，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 关于订立合同所采取的形式，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 单位触犯擅自发行股票债券罪的处罚为（）。

【单项选择题】 伪造、变造股票或者公司、企业债券数额较大的，处三年以下有期徒刑或...

【单项选择题】 擅自设立金融机构罪在客观方面表现为，未经（）批准，擅自设立商业银...

【单项选择题】 关于虚假出资罪的表述，下列说法错误的是（）。

【单项选择题】 收购人可以通过（）的方式成为一个上市公司的控股股东。

【单项选择题】 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公...

【单项选择题】 依据《公司法》的规定，在有限责任公司中，因人民法院强制执行程序转...

【单项选择题】 受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券...

【多项选择题】 深交所资产支持证券管理人、原始权益人、增信机构及其他参与机构制定...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》...

【多项选择题】 基础设施类资产支持证券的计划说明书应当详细披露的内容有（）。

【多项选择题】 根据《基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》，下列关于特定原始...

【多项选择题】 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定...

【多项选择题】 根据《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券...

【多项选择题】 根据《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》，国家重点支持（...

【多项选择题】 根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（深证上〔...

【多项选择题】 根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（深证上〔...

【多项选择题】 根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（上证发〔...

【多项选择题】 关于企业变更信息的披露，下列说法正确的有（）。

【多项选择题】 根据《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》，当受托管理人...

【多项选择题】 企业因更正已披露信息差错及变更相关事项的，应及时披露相关变更公告...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，发...

【多项选择题】 根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》的规定，企业...

【多项选择题】 根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业在银行间市...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，关...

【多项选择题】 根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》规定，境外...

【多项选择题】 根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》，该办法所...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受...

【多项选择题】 根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

【多项选择题】 根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，合格投资者可...

【多项选择题】 根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，从事信贷资产证券化活动...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，因（）等非交...

【多项选择题】 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券持有人会议的...

【多项选择题】 根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，商业银行发行次级债券...

【多项选择题】 根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司发行短期融资券...

【多项选择题】 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，债券上市后，发行人及其董...

【多项选择题】 根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，发行人未能按期向指定账...

【多项选择题】 根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司不得将发行短期...

【多项选择题】 下列事项中，上交所上市公司债券发行人应当及时向上交所提交并披露临...

【多项选择题】 根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，关于申请发行短期融资券...

【多项选择题】 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，可交换债券...

【多项选择题】 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，关于企业集...

【多项选择题】 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当...

【多项选择题】 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融债券的...

【多项选择题】 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请...

【多项选择题】 债务融资工具发行与交易应遵循的原则有（）。

【多项选择题】 根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所...

【多项选择题】 对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有（）。

【多项选择题】 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所...

【多项选择题】 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定，...

【多项选择题】 根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当...

【多项选择题】 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》，信用...

【多项选择题】 对于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价工作的实施，表...

【多项选择题】 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评...

【多项选择题】 关于债券受托管理人职责，下列说法错误的有（）。

【多项选择题】 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机...

【多项选择题】 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，证券...

【多项选择题】 评级项目组在评级作业前，应当针对评级对象形成评级现场工作计划。工...

【多项选择题】 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，初始信...

【多项选择题】 证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内...

【多项选择题】 信用评级机构应加强数据库等信息体系建设，建立完善并严格执行信用评...

【多项选择题】 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，证券评级机构可以终止...

【多项选择题】 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评...

【多项选择题】 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，评级准备环节的具体步...

【多项选择题】 中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的...

【单项选择题】 根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》...

【单项选择题】 根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》...

【多项选择题】 境内信用评级机构法人开展银行间债券市场信用评级业务的条件包括（）。

【单项选择题】 深交所资产支持证券管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类专项...

【单项选择题】 根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》...

【多项选择题】 《信用评级机构评级作业主要流程单》经加盖公章后向（）报备。

【单项选择题】 根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》...

【多项选择题】 根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第3部分：信用评级业务...