多项选择题

根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，评级准备环节的具体步骤包括（）。

A.根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组
B.证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查，项目组成员应签署利益冲突回避承诺书
C.项目组按照评级项目需要，制定完善的评级工作计划
D.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证

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热门试题

多项选择题

中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括（）。

A.内部控制
B.经营运作
C.风险状况
D.从业活动

单项选择题

根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》，关于风险类专项计划，下列说法正确的是（）。

A.对初步划分为风险类的专项计划，管理人应当在相关专项计划被划分为风险类之日起15个工作日内完成风险排查
B.管理人相关负责人应当参加风险类专项计划的首次现场排查，并每年至少参加两次现场排查
C.经排查发现不影响当期分配收益，但后续分配收益仍存在重大不确定性的专项计划，管理人仍应当将其列为风险类专项计划管理
D.风险类专项计划指基础资产质量、产生现金流能力、交易结构有效性和增信措施有效性中一项或多项明显恶化的专项计划