多项选择题

证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述正确的有（）。

A.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款
D.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

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热门试题

多项选择题

在居间合同中，居间人不得要求支付报酬，并应当承担损害赔偿责任的情形包括（）。

A.居间人未促成合同成立的
B.居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实，损害委托人利益的
C.居间人提供虚假情况，损害委托人利益的
D.居间人促成订立合同后，因合同一方违约致使合同被解除的

多项选择题

关于留置权人的义务，下列说法正确的有（）。

A.妥善保管留置物
B.不得擅自出租或处分留置物
C.留置权所担保的债权消灭时，留置权人应将留置物返还给债务人
D.在留置权的实现过程中，不得变卖该留置财产

多项选择题

根据《预算法》，县级以上各级人大常委会和乡、民族乡、镇人大对本级决算草案应当重点审查的内容包括（）。

A.支出政策实施情况和重点支出、重大投资项目资金的使用及绩效情况
B.本级预算调整及执行情况
C.经批准举借债务的规模、结构、使用、偿还等情况
D.超收收入安排情况，预算稳定调节基金的规模和使用情况

多项选择题

根据《预算法》，（）等部门在预算执行中，应当加强对预算执行的分析；发现问题时应当及时建议本级政府采取措施予以解决。

A.海关
B.财政
C.审计
D.税务

多项选择题

根据预算法律制度的规定，下列有关国库制度的表述中，正确的有（）。

A.一级预算对应一级国库
B.各级国库库款的支配权属于本级政府
C.国家实行国库集中收缴和集中支付制度
D.无论是预算收入还是预算支出，均必须通过国库进行

多项选择题

根据《证券市场禁入规定》的规定，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

多项选择题

下列属于合同内容应包括的一般条款的有（）。

A.当事人的名称或者姓名和住所
B.标的
C.订立合同的时间和地点
D.履行期限、地点和方式

多项选择题

关于内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件，下列说法正确的有（）。

A.本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
B.本罪在客观方面表现为行为人利用内幕信息，直接参与证券、期货买卖或者故意泄露内幕信息的行为
C.本罪的主体为一般主体
D.本罪在主观方面只能依故意构成

多项选择题

《公司法》规定，股东会会议包括（）。

A.定期会议
B.全体会议
C.临时会议
D.例行会议

单项选择题

根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。

A.财务报告
B.股东大会决议
C.董事会决议
D.公开发行募集文件