单项选择题
A.银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B.主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C.持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D.将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
A.财务报告缺陷B.非财务报告缺陷C.设计缺陷D.运行缺陷
A.必须知道最小提供 B.必须知道最大提供 C.谁用人谁负责 D.绝对不可外泄
A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费 B.利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金 C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保 D.在其他经济组织兼职
A.现场调查 B.远程调查 C.书面调查 D.全面调查
A.全面原则 B.审慎原则 C.有效原则 D.盈利原则
A.按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍 B.只对存在的关键控制进行测试 C.主要是为了验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致 D.主要是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行
A.不应承担风险而带来收益 B.以内生风险为主 C.以外生风险为主 D.风险与业务规模的复杂程度成正比
A.由外部欺诈带来的损失 B.由员工主观故意违规操作带来的损失 C.由软件、系统发生故障而带来的损失 D.由流程缺陷造成的损失
A.风险与控制识别评估（RCSA） B.关键指标（KI） C.案防自我评估（AFPG） D.风险事件与内控问题收集（DC）
A.提升操作风险报告机制，继续于董事和高层相关会议中审议重大操作风险问题 B.加强对IT蓝图新线可能引发的操作风险的识别和管理 C.向银监会反馈解释现有的剩余风险决策、整改、审批、监控机制 D.向银监会解释该行并不存在该问题