不定项选择

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。

A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务

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热门 试题

不定项选择
督察长的主要职责包括()。

A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.向基金管理公司总经理报送工作报告

不定项选择
督察长的执业素质和行为规范有()。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.可以授权他人代为履行职责
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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