不定项选择

证券交易所自律管理的内容包括()。

A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金上市交易的监控
D.基金公司人员的聘任

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

不定项选择
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。

A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务

不定项选择
督察长的主要职责包括()。

A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.向基金管理公司总经理报送工作报告

相关试题
  • 基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基...
  • 在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他...
  • 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事...
  • 投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意...
  • 按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监...