基金监管题库_基金监管试题_基金监管在线答题_基金监管搜题在线使用拍照解题

【判断题】 基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（）

【判断题】 在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银...

【判断题】 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机...

【判断题】 投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（）

【判断题】 按规定，基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识...

【判断题】 基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。（）

【判断题】 拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定...

【判断题】 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利...

【判断题】 基金在任何交易日（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上...

【判断题】 保本基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。（）

【判断题】 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（）

【判断题】 对于不同风险收益特征的基金，其具体投资范围和资产配置比例会有差别。（）

【判断题】 基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水...

【判断题】 投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金...

【判断题】 证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中...

【判断题】 中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循 封闭运行、定向划付、同...

【判断题】 基金评价业务中，对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。（）

【判断题】 法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务（）...

【判断题】 基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费，...

【判断题】 偏股类基金属于固定收益类基金。（）

【判断题】 基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。（）

【判断题】 上市公告书属于基金募集申请材料。（）

【判断题】 对QDⅡ基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。（）

【判断题】 目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券...

【判断题】 取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监...

【判断题】 开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证...

【判断题】 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国...

【判断题】 获得基金托管资格后，商业银行可以承接基金的托管业务。（）

【判断题】 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行...

【判断题】 商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（）

【判断题】 风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取。（）

【判断题】 证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动...

【判断题】 目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。（）

【判断题】 基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）

【判断题】 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）...

【判断题】 中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险...

【判断题】 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局...

【判断题】 监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（）

【判断题】 《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。（）

【判断题】 国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。（）

【判断题】 《信托法》属于基金监管法律制度体系中的法律。（）

【判断题】 基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。（）

【判断题】 证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低...

【多项选择题】 按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

【多项选择题】 为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，...

【多项选择题】 基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：（）。

【多项选择题】 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人...

【多项选择题】 以下属于基金公司的投资管理人员的是（）。

【多项选择题】 基金公司的投资管理人员，是指在公司负责（）的人员。

【多项选择题】 利益冲突管理制度要求（）。

【多项选择题】 投资管理人员的基本行为规范有（）。

【多项选择题】 基金管理公司应当建立（）的离任制度。

【多项选择题】 当高级管理人员有以下（）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂...

【多项选择题】 对高级管理人员的监管手段包括（）。

【多项选择题】 督察长不得有下列行为（）。

【多项选择题】 督察长的执业素质和行为规范有（）。

【多项选择题】 督察长的主要职责包括（）。

【多项选择题】 基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。

【多项选择题】 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

【多项选择题】 可以参与股指期货交易的基金包括（）。

【多项选择题】 《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。

【多项选择题】 《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。

【多项选择题】 （）可以按照法规规定进行股指期货交易。

【多项选择题】 中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监...

【多项选择题】 证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

【多项选择题】 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚...

【多项选择题】 基金募集信息披露监管包括（）。

【多项选择题】 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

【多项选择题】 基金销售监管的重要内容包括（）。

【多项选择题】 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（）等费用。

【多项选择题】 基金销售监管的主要方式有（）。

【多项选择题】 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。

【多项选择题】 允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费...

【多项选择题】 宣传推介材料不得使用（）。

【多项选择题】 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。

【多项选择题】 中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度，有利于（）。

【多项选择题】 对于（），基金管理公司可以分三个通道分别申报。

【多项选择题】 对于（），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可...

【多项选择题】 基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性...

【多项选择题】 （）可以依法开立基金销售结算专用账户。

【多项选择题】 基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。

【多项选择题】 独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案...

【多项选择题】 基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

【多项选择题】 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。

【多项选择题】 向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法...

【多项选择题】 中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

【多项选择题】 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证...

【多项选择题】 基金托管人资格由（）核准。

【多项选择题】 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

【多项选择题】 风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

【多项选择题】 中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。

【多项选择题】 基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

【多项选择题】 在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

【多项选择题】 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内...

【多项选择题】 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。

【多项选择题】 中国证券业协会基金公会成立后在（）等方面做了很多工作。

【多项选择题】 基金行业自律管理的方式主要包括（）。

【多项选择题】 证券交易所自律管理的内容包括（）。

【多项选择题】 基金公司会员部的职责包括（）。

【多项选择题】 中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。