单项选择题

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务，资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当 利益。Ⅰ.侵占或者挪用委托资产Ⅱ.不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益Ⅲ.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易Ⅳ.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（）。Ⅰ.证券经纪人Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.一般证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。Ⅰ.从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力Ⅱ.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲实的业务Ⅲ.从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益Ⅳ.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相关试题