单项选择题
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是()。Ⅰ.从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力Ⅱ.从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲实的业务Ⅲ.从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益Ⅳ.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是()。Ⅰ.中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施Ⅱ.中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁入措施Ⅲ.情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐Ⅳ.情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
保荐代表人出现()情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。Ⅰ.未完成或者未参加辅导工作Ⅱ.重大事项未报告、未披露Ⅲ.伪造或者变造签字、盖章Ⅳ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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