单项选择题
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是()。Ⅰ.中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施Ⅱ.中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁入措施Ⅲ.情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐Ⅳ.情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
保荐代表人出现()情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。Ⅰ.未完成或者未参加辅导工作Ⅱ.重大事项未报告、未披露Ⅲ.伪造或者变造签字、盖章Ⅳ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备()。Ⅰ.从事证券业务所需的专业能力Ⅱ.具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验Ⅲ.具备良好的诚信记录和职业操守Ⅳ.近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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