证券市场基本法律法规综合练习题库_证券市场基本法律法规综合练习试题_证券市场基本法律法规综合练习在线答题_证券市场基本法律法规综合练习搜题在线使用拍照解题

【单项选择题】 以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范...

【单项选择题】 下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有（）I.负责专...

【单项选择题】 根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产...

【单项选择题】 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公...

【单项选择题】 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在...

【单项选择题】 下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）I.集资诈骗罪的犯罪主观方...

【单项选择题】 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主...

【单项选择题】 下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有（）I.《非上市公众公...

【单项选择题】 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法...

【单项选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建...

【单项选择题】 下列属于农产品期货的有（）I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV...

【单项选择题】 根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。I.投...

【单项选择题】 公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）...

【单项选择题】 下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有（）Ⅰ...

【单项选择题】 下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）I.股份有限公司...

【单项选择题】 根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务...

【单项选择题】 根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告...

【单项选择题】 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期...

【单项选择题】 下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。

【单项选择题】 下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（）。

【单项选择题】 证券公司在开展金融衍生品业务前应当向（）进行业务方案备案，井获得...

【单项选择题】 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券...

【单项选择题】 甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公...

【单项选择题】 下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误...

【单项选择题】 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私...

【单项选择题】 下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是（）

【单项选择题】 下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是（）

【单项选择题】 下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承...

【单项选择题】 证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。

【单项选择题】 下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是（）。

【单项选择题】 证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖...

【单项选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违...

【单项选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

【单项选择题】 下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。

【单项选择题】 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）

【单项选择题】 下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是（）

【单项选择题】 根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误...

【单项选择题】 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是（）。

【单项选择题】 证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条...

【单项选择题】 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

【单项选择题】 下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）

【单项选择题】 根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，...

【单项选择题】 根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

【单项选择题】 根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）

【单项选择题】 根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）

【单项选择题】 根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）

【单项选择题】 下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）

【单项选择题】 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）I证券公司从...

【单项选择题】 根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券...

【单项选择题】 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（...

【单项选择题】 根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期...

【单项选择题】 保障机构持续倡导的内容有（）。I防止大股东和其他关联方违规占用发...

【单项选择题】 证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时...

【单项选择题】 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货...

【单项选择题】 下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（...

【单项选择题】 证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包...

【单项选择题】 下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）I存托凭证基础财产...

【单项选择题】 下列关于约定购回式证券交易的说法。正确的有（）I证券公司根据与客...

【单项选择题】 根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是...

【单项选择题】 证券包销协议的必备条款包括（）I包销证券的种类、数量II包销证券的...

【单项选择题】 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制...

【单项选择题】 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确...

【单项选择题】 需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）I公司股东II公司董...

【单项选择题】 下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。I合伙企业的财产仅包括...

【单项选择题】 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）I...

【单项选择题】 下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）

【单项选择题】 下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正...

【单项选择题】 证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。

【单项选择题】 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销...

【单项选择题】 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公...

【单项选择题】 证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中...

【单项选择题】 下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信...

【单项选择题】 下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的...

【单项选择题】 下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理...

【单项选择题】 下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。

【单项选择题】 根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）

【单项选择题】 公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种...

【单项选择题】 下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）

【单项选择题】 下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）

【单项选择题】 下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

【单项选择题】 下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）

【单项选择题】 根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）

【单项选择题】 证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，其用途是（）。

【单项选择题】 证券从业人员不得从事的活动包括（）。I.接受利益相关方的贿赂或对...

【单项选择题】 《股票质押回购交易业务协议》应当明确融入方融入资金不得直接或间接...

【单项选择题】 下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。I.市场风险II.投资风...

【单项选择题】 下列关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，说法正确的有...

【单项选择题】 下列关于证券公司资产管理计划应终止的情形，错误的是（）。

【单项选择题】 根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

【单项选择题】 投资者通过证券交易所的证券交易持有，或者通过协议、其他安排与他人...

【单项选择题】 根据《公司法》，关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 根据《期货交易管理条例》有关规定，下列关于期货的概念及种类的说法...

【单项选择题】 下列关于确定普通投资者风险承受能力的主要因素，其说法错误的有（）...