单项选择题

证券基金经营机构合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（）或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告。

A.董事长，3
B.董事长，5
C.董事长秘书，7
D.董事长秘书，3

<上一题目录下一题>

热门试题

单项选择题

证券基金经营机构合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照（）规定及时向（）及经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

A.公司章程；董事会
B.公司章程；股东
C.《合规管理办法》；董事会
D.《合规管理办法》；股东

单项选择题

证券基金经营机构合规负责人应当按照公司规定为高级管理人员、下属各单位（）。

A.提供合规咨询
B.组织合规培训
C.指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
D.以上三点都是

相关试题