单项选择题

证券基金经营机构合规负责人不能履行职务或缺位时,可有他人代行其职务,但时间不可超过()。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
证券基金经营机构合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构()或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告。

A.董事长,3
B.董事长,5
C.董事长秘书,7
D.董事长秘书,3

单项选择题
证券基金经营机构合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照()规定及时向()及经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。

A.公司章程;董事会
B.公司章程;股东
C.《合规管理办法》;董事会
D.《合规管理办法》;股东

相关试题
  • 证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工...
  • 投资价值研究报告中可比公司应当优先选择可...
  • 证券经营机构适当性自查包含哪些内容?
  • 普通投资者申请转化成为专业投资者的,应当...
  • 发生哪些情形时,证券公司应当进行合规专项...