多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.客户回访
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试题
多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行()的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
A.虚假
B.客观性
C.不实
D.误导性
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多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
A.利润至上
B.公平
C.合理
D.自愿
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