单项选择题
证券公司全面风险管理规范中所称全面风险管理,不包括在公司经营中发生的()。
A.流动性风险
B.操作风险
C.利率风险
D.信用风险
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多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.客户回访
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多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行()的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
A.虚假
B.客观性
C.不实
D.误导性
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