单项选择题

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
B.中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
C.中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
D.作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

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热门试题

单项选择题

证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。

A.属地管理化
B.集中统一
C.系统化
D.个性化

单项选择题

因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。

A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险

单项选择题

金融机构反洗钱义务不包括（）

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.将反洗钱监控情况及时告知客户

单项选择题

证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

A.相应的管理体制
B.合规内控制度
C.合规问责机制

多项选择题

证券经纪人执业注册登记事项包括（）。

A.证券经纪人的姓名、身份证号码
B.代理权限、代理期间
C.服务的证券营业部、执业地域范围
D.公司查询与投诉电话

多项选择题

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.代理权限
B.代理期间
C.执业地域
D.代理范围

单项选择题

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.委托代理
B.劳动合同
C.协议合作
D.互惠互利

单项选择题

证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）

A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩，体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

多项选择题

证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（）

A.自觉梳理业务体系
B.梳理组织架构
C.全面落实合规管理和风险控制
D.大力发展新业务

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