湖南农商银行合规考试(案件防控)题库_湖南农商银行合规考试(案件防控)试题_湖南农商银行合规考试(案件防控)在线答题_湖南农商银行合规考试(案件防控)搜题在线使用拍照解题

【问答题】 对案件责任追究中的“双线问责”、“上追两级”、“一案四问责”具体...

【问答题】 简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

【判断题】 银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机...

【判断题】 《湖南省农村信用社案件责任追究办法（试行）》规定，案件调查结束后...

【判断题】 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定...

【判断题】 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定...

【判断题】 各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八...

【判断题】 《湖南省农村信用社案件责任追究办法（试行）》规定，案件责任追究方...

【判断题】 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出...

【判断题】 银行业金融机构可根据业务需要随意查询个人信用报告

【判断题】 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的...

【判断题】 银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失...

【判断题】 银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业...

【判断题】 银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查...

【判断题】 营业网点负责人主要负责业务拓展，安全防范工作可交保安员负责，非营...

【判断题】 在双人分开保管密码和钥匙的情况下，自助设备保险柜钥匙在使用完毕后...

【判断题】 合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的...

【判断题】 银行员工可以以个人名义与客户建立私人委托关系。

【判断题】 严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、...

【判断题】 严禁将个人名章、授权卡、密码交给他人使用或复制、共用、超权限持有...

【判断题】 禁止预留印鉴卡的采集和保管人员兼岗。

【多项选择题】 银行业金融机构案件处置工作包括哪些内容：（）

【多项选择题】 根据《湖南省农村信用社联合社办公室关于做好案件防控评估工作的通知...

【多项选择题】 根据银监部门有关文件，案件责任追究的有关要求（）。

【多项选择题】 银行业金融机构从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报（）。

【多项选择题】 银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

【多项选择题】 案件责任追究的有关要求（）

【多项选择题】 《湖南省农村信用社案件责任追究办法（试行）》中规定对案件责任人的...

【多项选择题】 案防制度中严禁柜员代客户保管的物品有：（）

【多项选择题】 关于金库钥匙、密码管理以下说法正确的是（）。

【多项选择题】 内外部对账要求达到“六相符”。下列属于“六相符”的是：（）

【多项选择题】 《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务...

【多项选择题】 银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止？（）

【多项选择题】 银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）

【多项选择题】 《湖南省农村信用社重点领域案件风险排查指导意见（试行）》规定，案...

【多项选择题】 银行业金融机构应按照（）的标准，对案件风险问题落实整改。

【多项选择题】 《湖南省农村信用社案件责任追究办法（试行）》规定，下列属于纪律处...

【多项选择题】 《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发［2013］257号）规...

【多项选择题】 根据责任认定情况，出现下列哪些情形的，银行业金融机构应当对有关案...

【多项选择题】 根据责任认定情况，出现下列哪些情形的，银行业金融机构可以对有关案...

【多项选择题】 根据责任认定情况，出现下列哪些情形的，银行业金融机构可以免予追究...

【多项选择题】 银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，加大对员工下列哪些异常行...

【多项选择题】 银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，建立并完善员工管理制度，...

【多项选择题】 案防管理体系至少应当包括的基本要素（）

【多项选择题】 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以...

【多项选择题】 根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》...

【多项选择题】 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》...

【多项选择题】 按照《湖南省农村信用社案件责任追究办法（试行）》规定，以下哪些情...

【多项选择题】 按照《湖南省农村信用社案件责任追究办法（试行）》规定，以下哪些情...

【多项选择题】 根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监...

【单项选择题】 《湖南省农村信用社案件及案件风险事件查处操作办法（试行）》规定，...

【单项选择题】 根据《湖南省农村信用社办事处、法人行社领导班子防案控案基本职责》...

【单项选择题】 银行业金融机构在对账工作中，应坚持“对账四原则”：即适时对账原则...

【单项选择题】 《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定...

【单项选择题】 《湖南省农村信用社重点领域案件风险排查指导意见（试行）》规定，对...

【单项选择题】 根据银监会规定，银行业金融机构应于每月后（）个工作日报送上月从业...

【单项选择题】 《湖南省农村信用社重点领域案件风险排查指导意见（试行）》规定，日...

【单项选择题】 银行案件风险属于（）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内...

【单项选择题】 案件风险的“三道防线”是指（）。

【单项选择题】 下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

【单项选择题】 根据监管部门和行管部门要求，（）对案件风险排查工作负主体责任。

【单项选择题】 银行业金融机构应当明确负责（）为案件工作牵头部门，将本机构案防工...

【单项选择题】 （）是银行业金融机构案防工作监督的第一责任人。

【单项选择题】 法人行社应建立从业人员处罚信息登记制度，填报《银行业金融机构从业...

【单项选择题】 深入剖析重大案件和典型案例，及时进行风险提示，举一反三，防止（）...

【单项选择题】 对银行业金融机构从业人员进行“取消高管任职资格××年”处罚，这里...

【单项选择题】 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的填报原则是（）。

【单项选择题】 （）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。

【单项选择题】 下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类...

【单项选择题】 甲是某农商银行员工，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找...

【单项选择题】 《湖南省农村信用社案件责任追究办法（试行）》规定，纪律处分不包含（）

【单项选择题】 银行业金融机构要规划、制定、实施以（）为导向的审计工作。

【单项选择题】 下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）

【单项选择题】 《银行业金融机构案件处置工作流程》所称的案件的性质属于（）

【单项选择题】 银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年，轮岗同...

【单项选择题】 银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限，轮岗率要求（）。

【单项选择题】 涉案金额等值人民币（）万元以上的属于重大、恶性案件。

【单项选择题】 甲是A农商银行的客户经理，甲的姐姐开办了一家B公司，B公司资金紧张...

【单项选择题】 行社员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。

【单项选择题】 根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件...

【单项选择题】 行社员工违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造...

【单项选择题】 下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一：（）

【单项选择题】 根据监管规定，说法不正确的是：（）

【单项选择题】 《湖南省农村信用社联合社办公室关于做好案件防控评估工作的通知》规...

【单项选择题】 根据监管规定，下列哪项不属于法人行社自查发现案件的情形：（）