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【判断题】银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审...

【判断题】银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基...

【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年...

【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没...

【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自...

【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管...

【判断题】银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，...

【判断题】案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行...

【判断题】如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行...

【判断题】案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

【判断题】案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。

【判断题】银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解...

【判断题】银行从业人员在执行上级指令中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导...

【判断题】上报的案件信息包括银行短款、人员失踪、已有线索但尚未立案等突发事...

【判断题】内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对...

【判断题】柜员在重要空白凭证不足时，只能向上级机构领用，不得从其他柜员横向调剂。

【判断题】房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收整付，且金额大致相当，可...

【判断题】银行要建立激励基层员工署名揭发违法违纪问题与员工保护制度的配套联动机制。

【判断题】为维持与企业的合作关系，必要时可由可靠银行员工代理企业开立存款账户。

【判断题】个人客户新开存折户时，银行应根据其特点，主动为其加办银行卡。

【判断题】内部控制要覆盖主要重要部门和岗位，由这些部门的全体人员参与，任何...

【判断题】对未达账和账款差错，要及时返回原岗工作人员进行查核工作。

【判断题】在案件责任追究上失之于宽，不仅起不到惩前毖后的作用，反而助长违法...

【判断题】商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外...

【判断题】商业银行对管理人员合规绩效的考核制度，应体现倡导合规和惩处违规的...

【判断题】商业银行应当对计算机信息系统实施有效的用户管理和密码（口令）管理...

【判断题】银行不能出具存款证明书的账户包括验资户和保证金户。

【判断题】客户销户时，应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销，不得短...

【判断题】销户后，开户申请表、印鉴卡可随即销毁。

【判断题】工商行政管理机关可以依法查询单位和个人的银行存款情况。

【判断题】对发现案件线索涉嫌人员不在岗的，要立即以电话或其他通讯方式向其询...

【判断题】个人客户经理应面向市场，上门为客户办理存、取款业务。

【判断题】同一违规行为已受到处理再次违规的，可从轻处理。

【判断题】对申请办理银行承兑汇票业务的，应对客户与其合同交易对手（收款人）...

【判断题】票据业务坚持印、押、证分管分用原则。

【判断题】业务凭证的编制和授权不应由同一人完成。

【判断题】审计机关查询单位账户或者个人存款时，可以对相关资料进行抄录、复印...

【判断题】商业银行进行风险管理的目标就是消除风险，实现零风险。

【判断题】在开展小企业流动资金贷前调查及后续上报审查过程中，要首先重视足值...

【多项选择题】案件确认的标准包括：（）

【多项选择题】银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持（）原则。

【多项选择题】《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工...

【多项选择题】银行业金融机构案件处置三项制度指（）

【多项选择题】案防制度中严禁柜员代客户保管的物品有：（）

【多项选择题】为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生...

【多项选择题】根据《储蓄管理条例》，有效身份证件包括：（）

【多项选择题】下列属于银行资产业务产品的有：（）

【多项选择题】房地产授信业务中，需关注的“四证”包括：（）

【多项选择题】票据和结算凭证的金额及以下哪些要素不得更改，更改的票据无效；更改...

【多项选择题】发生哪些情况时，持票人可以对背书人、出票人以及票据的其他债务人行...

【多项选择题】票据债务人对下列哪些情况应当暂时拒绝付款？（）

【多项选择题】居住在境内的中国公民，可凭以下证明申请开立个人结算账户：（）

【多项选择题】下列哪些款项可以转入个人银行结算账户？（）

【多项选择题】下列关于基本存款账户的叙述，其中正确的是：（）

【多项选择题】员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）

【多项选择题】以下哪些是重要空白凭证使用管理的规范要求？（）

【多项选择题】如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要求单位应出具授权书或董事...

【多项选择题】对未能有效开展案件防控工作的责任人，应当给予纪律处分，包括警告、...

【多项选择题】监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行：（）

【多项选择题】银监会采取更加严格的监管措施以遏止案件高发势头，实施的四个挂钩包括：（）

【多项选择题】银行业案件主要集中的六个领域包括：（）

【多项选择题】银监会防范操作风险十个联动包括：（）

【多项选择题】银监局建立案件防范“八项具体制度”包括：（）

【多项选择题】银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（）

【多项选择题】案防“四项制度”包括：（）

【多项选择题】下列哪些情况属于银行业重大突发事件：（）

【多项选择题】贷款用途合规合法性的分析要点主要包括哪些？（）

【多项选择题】可疑交易是指交易的下列性质等有异常情形的人民币支付交易：（）

【多项选择题】口头挂失的适用范围有：（）

【多项选择题】下列哪些账户属于专用存款账户？（）

【多项选择题】银行、单位和个人在办理结算过程中，必须遵守的基本原则包括：（）

【多项选择题】办理支付结算需要交验个人有效身份证件包括：（）

【多项选择题】内外部对账要求达到的“六相符”包括：（）

【多项选择题】下列哪些是提高对账的有效措施？（）

【多项选择题】以下关于强化案件防控建立长效机制的叙述或观点，哪些是正确的？（）

【多项选择题】银监会领导关于多措并举、齐抓共管，坚决遏制案件高发势头的4条主要...

【多项选择题】以下关于加强内部控制防范操作风险的叙述，哪些是正确的？（）

【单项选择题】存款检查实行接续滚动的方法，具体周期由银行业金融机构自行确定，但...

【单项选择题】《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定...

【单项选择题】《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中规...

【单项选择题】《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对...

【单项选择题】下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

【单项选择题】银行业金融机构在案件处置工作中不包括下列哪一项内容（）

【单项选择题】《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件性质属于（）。

【单项选择题】下面选项中，哪一项不属于银行业金融机构案件信息确认报告的内容（）

【单项选择题】哪一项不属于案件风险信息报送的范畴（）

【单项选择题】案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发...

【单项选择题】商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营...

【单项选择题】开立备案类账户的，自开户之日起（）工作日内上报人民银行。

【单项选择题】一般情况下，单位银行结算账户自开立之日起（）工作日内，不得办理对...

【单项选择题】企业注册验资临时账户存续期间（）。

【单项选择题】临时存款账户的有效期最长不超过（）

【单项选择题】有权机关冻结单位或个人存款的期限最长为（）。

【单项选择题】对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金...

【单项选择题】内部结案要满足4条标准，其中（）是指案发单位对涉案资金已按损失最...

【单项选择题】案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约...

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