安徽省农村合作金融机构合规考试题库_安徽省农村合作金融机构合规考试试题_安徽省农村合作金融机构合规考试在线答题_安徽省农村合作金融机构合规考试搜题在线使用

【单项选择题】下面不属于党的十八届三中全会重大金融改革措施是（）

【单项选择题】信托业务要明确“受人之托、代人理财”的功能定位，回归信托主业，运...

【单项选择题】加强从业人员营销行为管理，充分尊重银行业消费者的（）

【单项选择题】加快推进村镇银行改革，重点要做好（）

【单项选择题】面对严峻的风险防控形势，安徽银监局提出必须建立风险防控“双线”责...

【单项选择题】 2014年银行业合规风险防控重点是（）

【单项选择题】坚持支持化解产能过剩与防范化解自身信贷风险相结合，对产能过剩行业...

【单项选择题】在对粮棉油收购、农村产业化经营、新型农业经营主体等“三农”领域加...

【单项选择题】不持有金融牌照、完全无监管的信用中介机构，包括新型网络金融公司和（）等。

【单项选择题】 2014年全国银行业监督管理工作会议提出的七类风险防控要求，这七...

【单项选择题】目前持有金融牌照、但存在监管不足或规避监管的业务，包括（）、资产...

【单项选择题】代理保险业务在销售时必须提醒客户保险产品的经营主体是（），避免销售误导。

【单项选择题】商业银行在理财产品销售中要将（）放在首位，严禁未经授权销售产品，...

【单项选择题】加强影子银行产品风险管理，要严禁将保险产品与存款等同类产品进行混...

【单项选择题】银行业金融机构应当科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法...

【单项选择题】强化基层营业机构管理，可在不断加强基层营业机构内部控制机制建设，...

【单项选择题】为严防影子银行机构风险传递。各行社要对合作的融资性担保公司原则上...

【单项选择题】完善基础业务环节管理，强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人身...

【单项选择题】商业银行应于2014年（）月底前实现全部同业业务的专营部门制，并...

【单项选择题】商业银行开展同业业务实行专营部门制，由（）建立或指定专营部门负责经营。

【单项选择题】商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构已在金融交易市场...

【单项选择题】发挥绩效考核的激励和引导作用，建立防控不良贷款长效贷款长效机制，...

【单项选择题】商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、（）原则。

【单项选择题】理财产品宣传销售文本提及第三方专业机构评价结果的，应当列明（）

【单项选择题】理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的，应当在销售...

【单项选择题】商业银行根据相关法律和国家政策规定，需要对已约定的收费项目、条件...

【单项选择题】理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理...

【单项选择题】商业银行对超过（）岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分...

【单项选择题】商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行（）统计分析，...

【单项选择题】商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前（）按照本...

【单项选择题】商业银行应当按照（）原则，建立健全服务价格管理制度和内部控制机制...

【单项选择题】商业银行服务价格行为应当严格遵守国家法律、法规、规章和有关监管规...

【单项选择题】理财产品名称应当恰当反映产品属性，不得使用带有（）的称谓以及易引...

【单项选择题】商业银行（）或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受...

【单项选择题】商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形（）

【单项选择题】商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级，...

【单项选择题】通过（）等方式开展理财产品宣传时，如客户明确表示不同意，商业银行...

【单项选择题】银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（）以...

【单项选择题】银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造...

【单项选择题】对于单位实施违法发放贷款和用账外客户资金非法拆借、发放贷款造成损...

【单项选择题】下列属于《决定》第十条 “其他特别严重情节”的是（）

【单项选择题】下列不属于《商业银行法》所称关系人是（）

【单项选择题】银行或者金融机构及其工作人员违反国家规定发放贷款，造成直接经济损...

【单项选择题】违法发放贷款罪的对象是（）

【单项选择题】个人进行贷款诈骗数额在（）以上的，属于“数额较大”。

【单项选择题】个人票据诈骗数额在这（）以上的属于“数额较大”。

【单项选择题】个人票据诈骗数额在这（）以上的属于“数额巨大”

【单项选择题】单位票据诈骗数额在这（）以上的属于“数额巨大”

【单项选择题】个人银行金融诈骗数额（）元以上的应予立案追诉。

【单项选择题】单位银行金融诈骗数额（）元以上的应予立案追诉。

【单项选择题】进行金融金融诈骗活动，数额较大的，处于5年以下有期徙刑或拘役，并...

【单项选择题】《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要...

【单项选择题】《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求...

【单项选择题】《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》规定...

【单项选择题】《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求...

【单项选择题】《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》...

【单项选择题】《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要...

【单项选择题】《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》...

【单项选择题】黄金递延交易属于一种金融衍生产品，与国际黄金价格直接挂钩，具有（...

【单项选择题】贵金属交易产品不是一般的大众理财产品，需要投资者具备扎实的理论知...

【单项选择题】银行的（）是代表银行服务理财客户的第一人，客户出于对一家银行的充...

【单项选择题】（）是银行对外办理业务、对内实行管理的重要手段和工具。因其使用违...

【单项选择题】商业银行作为经济运行主体之一，应正视经济纠纷在所难免这一现实，积...

【单项选择题】银行业金融机构在信贷业务办理过程中，应切实加强对企业及实际控制人...

【单项选择题】银行业金融机构应加强对融资性担保机构的监管，认真核实资本金来源，...

【单项选择题】以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列选项的，应予立案追诉（）

【单项选择题】个人进行集资诈骗数额在（）万元以上的，属于“数额巨大”。

【单项选择题】单位进行集资诈骗数额在（）万元以上的，属于“数额巨大”。

【单项选择题】个人进行集资诈骗数额在（）万元以上的，属于“数额特别巨大”。

【单项选择题】单位进行集资诈骗数额在（）万元以上的，属于“数额特别巨大”。

【单项选择题】使用伪造的信用卡，或者使用以虚假的身份证明骗领的信用卡，或者使用...

【单项选择题】 “恶意透支”是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限...

【单项选择题】商业贷款五级分类中，（）称为不良贷款。

【单项选择题】骗取贷款、违法发放贷款，数额在（）万元以上的，可以认定为“数额巨大”。

【单项选择题】违规出具金融票证罪的犯罪主体是（）

【单项选择题】对于借款不能归还的，下列（）不能认定为损失。

【单项选择题】个人非法吸收或变相吸收公众存款（）万元以上的，可以认定为“数额巨大”

【单项选择题】单位非法吸收或变相吸收公众存款（）万元以上的，可以认定为“数额巨大”

【单项选择题】个人非法吸收或变相吸收公众存款（）万元以上的，可以按非法吸收公众...

【单项选择题】单位非法吸收或变相吸收公众存款（）万元以上的，可以按非法吸收公众...

【单项选择题】个人非法吸收或变相吸收公众存款（）户以上的，可以按非法吸收公众存...

【单项选择题】单位非法吸收或变相吸收公众存款（）户以上的，可按非法吸收公众存款罪定罪。

【单项选择题】对于发出的POS机要通过（）及其他监测手段，定期对交易数据进行分析...

【单项选择题】当嫌疑人对POS机进行解码、异地使用时，银行部门应通过科技手段第一...

【单项选择题】发卡银行应建立银行卡业务（）机制，对出现可疑交易的银行卡账户及时...

【单项选择题】（）应逐步推动建立不良客户信息共享机制，共同防范银行卡欺诈风险。

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