中国银行基层网点风险管控“50条”知识题库_中国银行基层网点风险管控“50条”知识试题_中国银行基层网点风险管控“50条”知识在线答题_中国银行基层网点风险管控“50条”知识搜题在线使用拍照解题

【单项选择题】 如发生重空凭证丢失、被盗等事件，应立即启动应急处置，通过系统将重...

【单项选择题】 各级（）要梳理辖属网点在用的各类尾箱使用情况，严格控制配置数量。

【单项选择题】 机构尾箱经管人次日不当班，必须在（）目视监督下，将当日机构尾箱本...

【单项选择题】 对于以下可进行现场核准的情况，说法错误的为（）。

【单项选择题】 以下关于现场授权审批流程的表述，错误的为（）

【单项选择题】 以下关于管理授权工作的说法错误的为（）。

【单项选择题】 ATM清机后的现金（）不缴回直接装入机器中继续使用

【单项选择题】 ATM钥匙只能由（）使用

【单项选择题】 ATM密码只能由（）掌管

【单项选择题】 对于已提交B L挂账，但柜员尚未通过B L完成挂账的交易，（）通过AT...

【单项选择题】 对于已经设置了清机余额的机具，（）原操作用户对余额重新设定和修改...

【单项选择题】 完成ATM清出现金实物清点后，（）负责登录ATM流水差错系统，使用“当...

【单项选择题】 STS系统网点复核人员应符合柜员设置要求。（）重点关注业务是否真实...

【单项选择题】 作废空白银行承兑汇票必须于作废时逐联加盖“作废”戳记，全套凭证右...

【单项选择题】 按照行内反洗钱管理要求，收集并记录客户及其股东、受益权人信息，以...

【单项选择题】 中国银行在其他银行开立人民币结算性同业银行结算账户，应当逐户获得...

【单项选择题】 整改管理办法中规定，整改单位应于收到检查或评价报告之日起（）内，...

【单项选择题】 代理现钞业务的境内银行类金融机构客户准入、撤销及尽职调查按照下列...

【单项选择题】 离岸银行在反洗钱代理行风险等级分类中属于（）风险客户。

【单项选择题】 柜员要严格执行离机签退制度。网点派驻业务经理或（）人员每日要现场...

【单项选择题】 柜员离职当日，网点必须通过（）系统提交删除柜员申请。

【单项选择题】 在个人业务反洗钱工作中，以下说法不正确的是：（）

【单项选择题】 各级机构以风险为本，识别、评估、缓释、控制面临的洗钱风险，哪项不...

【单项选择题】 各分行要认真落实存款账户实名制规定，做好个人客户身份识别工作，认...

【单项选择题】 各机构在履行客户身份识别义务时，发现异常行为的，应根据《中国银行...

【单项选择题】 大额查证核实无误后，有权查证人员应在业务受理凭证（）字样并签章确...

【单项选择题】 如个人客户以（）方式办理国际汇款的，前台柜员应重点审核境外汇款申...

【单项选择题】 在国际汇出汇款业务中前台的修改 冲正功能必须是在交易经后台柜员退...

【单项选择题】 对大额交易（），现场核准柜员或派驻业务经理要核实客户身份（出示账...

【单项选择题】 批量发放的借记卡，办理网点应在发放（）后核查卡片是否已发放到客户。

【单项选择题】 离职后（）应同步审批删除柜员，确保网点离职未删除柜员为零。

【单项选择题】 营业网点行长聘期（）年，期满必须轮岗，同时实施离任审计。

【单项选择题】 开户银行内控管理人员应每月检查本机构预留印鉴的管理情况，及时将已...

【单项选择题】 集中建库部门原则上应在收到开户银行交换的印鉴卡（）在电子验印系统...

【单项选择题】 各项国际结算及贸易融资业务所具体对应的转授权模式按照省行每年度下...

【单项选择题】 授权准入采用“（）”机制。

【单项选择题】 目前OFAC全面制裁国家不包括（）

【单项选择题】 在反洗钱调查中，金融机构不承担下列（）义务。

【单项选择题】 下列（）交易行为不是可疑交易。

【单项选择题】 下列（）不是营业网点专职或兼职可疑交易联络员的职责。

【单项选择题】 可疑交易处理实行（）原则。

【单项选择题】 以下（）不属于大额交易。

【单项选择题】 营业机构的尽职调查结论，经一级机构业务主管部门审核后，由内控合规...

【单项选择题】 （）归口管理业务办理过程中的代理行查询。

【单项选择题】 根据总行《关于进一步加强制裁合规工作的若干规定》，列入A级控制制...

【单项选择题】 出现以下（）情况时，金融机构应提交可疑交易报告？（）

【单项选择题】 业务办理过程中，判断客户是否为被制裁对象，中国银行应该登录（）系...

【单项选择题】 根据《关于进一步加强制裁合规工作的若干规定》（中银发〔2017〕...

【单项选择题】 当前，商业银行国际汇款.国际贸易融资与单证结算.代理行业务的制裁...

【单项选择题】 业务发展要以（）为前提，不为涉嫌洗钱.恐怖融资和大规模杀伤性武器...

【单项选择题】 凡无法获得基础交易详细信息或尽职调查结论不明确的，应（）

【单项选择题】 委托第三方代为履行识别客户身份的，由（）承担未履行客户身份识别义...

【单项选择题】 总行2018年5月生效的采购类范本合同中“普通服务类采购合同范本...

【单项选择题】 总行2018年5月生效的采购类范本合同中“普通货物类采购合同范本...

【单项选择题】 G-MAP系统完成核查的时间（）个工作日。

【单项选择题】 GMAP预警信息的内容主要来源于：（）

【单项选择题】 GMAP是一种（）监控工具。

【单项选择题】 对于GMAP核查发现的问题，各机构、条线要根据问题性质、（）及造成的...

【单项选择题】 GMAP核查过程中，核查人员如需向中国银行其他部门 机构了解相关信息...

【单项选择题】 成功的GMAP监控模型主要是依靠（）

【单项选择题】 业务连续性管理执行部门至少要每（）年对全部重要业务、重要风险数据...

【单项选择题】 审计部负责定期开展全行业务连续性管理审计工作，检查评估中国银行业...

【单项选择题】 离任审计报告原则上应在二道防线牵头部门收到离任审计建议后（）个工...

【单项选择题】 确定离任审计实施方式后组成工作小组，指定组长、确定组员，每个小组...

【单项选择题】 对于非重点中的“小余额小交易额”账户，是指（）

【单项选择题】 如有属于未建印鉴库的，应要求开户机构在（）个工作日内通知客户补建...

【单项选择题】 原则上，纸质对账最长时效不能超过（）天（特殊情况除外）

【单项选择题】 对于印鉴不符或未加盖对账印章的回执，须在（）内与客户联系，要求客...

【单项选择题】 （）定期举办银企对账业务培训，各一级分行对账管理部门负责辖内机构...

【单项选择题】 做好账单的保管工作，纸质对账回执处理完毕后统一装订，经对账人员及...

【单项选择题】 确认客户地址无误或地址信息已变更生效后，由（）重新制作并发送对账单。

【单项选择题】 在柜台渠道销售保险产品时，需要（）。

【单项选择题】 以下保险产品销售时不需要进行录音录像的是（）。

【单项选择题】 通过自助终端销售保险产品什么情况下需要进行录音录像（）。

【单项选择题】 客户购买产品时，“双录”客户端产品销售录音录像流程，下列说法错误...

【单项选择题】 关于录音录像内容，下列说法错误的是（）。

【单项选择题】 双录系统客户端权限，下列说法错误的是（）。

【单项选择题】 正常情况下，固定期限类产品录音录像资料要保存至产品到期对付后（）。

【单项选择题】 关于“双录”客户端柜员，下列说法错误的是（）

【单项选择题】 “双录”客户端柜员权限包括（）。 ①使用录制 ②保存 ③上传 ④...

【单项选择题】 关于销售专区，下列说法错误的是（）

【单项选择题】 录音录像应在（）进行

【单项选择题】 下列属于需要录音录像的产品范围为（） ①银行自营理财 ②基金 ③...

【单项选择题】 录音录像产品范围为（）

【单项选择题】 监管机构要求商业银行对理财产品销售进行全程录音录像的目的是（）

【单项选择题】 银行对于（）未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，...

【单项选择题】 已分配客户的认证工具（中银E令和中银E盾）应由网点（）在核对实物和...

【单项选择题】 因客户原因更改姓名、手机号码（）代办，其它客户资料变更（）代办。

【单项选择题】 网点自助设备清机实行双人操作，每（）至少轮换一人。

【单项选择题】 业务经理应（）监督对贴现票据实物进行清点，并与押品台账、会计余额...

【单项选择题】 个人客户一次代理开立多个账户，对于借记卡产品，原则上一次性代办的...

【单项选择题】 个人代理他人办理借记卡，对于在中国银行未曾留存或留存的被代理人联...

【单项选择题】 对私大额交易电话核实，如因核心系统记录的联系电话不准确或空号、在...

【单项选择题】 受理代办对私大额交易，要审核（）的身份证件

【单项选择题】 若出现发票实物遗失情况，除按照重要空白凭证遗失流程处理外，还应及...

【单项选择题】 各行开票部门应制作发票使用台账，每季度初（）个工作日内，将上季度...

【单项选择题】 专用发票开票金额大于等于（）万元或普通发票开票金额大于等于10万...

【单项选择题】 （）负责向客户开具发票，保管被分配的发票，维护客户信息。

【单项选择题】 开票员和开票复核人需工作年限（）以上，有较高的业务素质与能力，业...

【单项选择题】 为提高开票效率和准确性，各行各部门需在核心银行系统（BANCS）等系...