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【多项选择题】 哪些处罚信息终身有效（）

【多项选择题】 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业...

【多项选择题】 银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、...

【多项选择题】 为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，构建“...

【多项选择题】 山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好...

【多项选择题】 建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制，凡涉及辖区机构党...

【多项选择题】 强化对案件处置结果的运用，对案发银行保险机构进行（）时，应体现差...

【多项选择题】 各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护...

【多项选择题】 银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管...

【多项选择题】 有下列（）情形之一，进行信用卡诈骗活动，数额较大的，处五年以下有...

【多项选择题】 伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，...

【单项选择题】 银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非...

【多项选择题】 以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额...

【多项选择题】 对（）信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的，从其规定。

【多项选择题】 对（）信访事项不予受理或不再受理，并以书面、手机短信、电子邮件等...

【多项选择题】 银行员工因过失引起营业室火灾，后被及时扑灭，未造成经济损失，情节...

【多项选择题】 银行保险监督管理机构不予受理的举报有（）

【多项选择题】 举报同时符合下列条件的，银行保险监督管理机构予以受理（）

【多项选择题】 银行保险违法行为举报应当遵循（）的原则。

【多项选择题】 下列的银行发生突发事件中，做法正确的有（）

【多项选择题】 下列属于突发事件信息报告基本因素的有（）

【多项选择题】 发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有（）

【多项选择题】 银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制，通过建立（）等...

【多项选择题】 银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息（）

【多项选择题】 对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的，依据《山东省反恐防范...

【多项选择题】 各单位应当建立健全并实施下列反恐怖防范的相关管理制度（）

【多项选择题】 银行业系统以常态反恐怖防范为主，有下列情况之一（）的，应当依照指...

【多项选择题】 山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为（）

【多项选择题】 坚持（）三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化...

【多项选择题】 银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为（）

【多项选择题】 消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护...

【多项选择题】 银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括（）

【多项选择题】 银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在...

【多项选择题】 银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告和临时报告按照以下路径报送（）

【多项选择题】 银行保险机构发生下列情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交...

【多项选择题】 持续完善案件（风险）报送管理制度，结合业务特点、风险状况、案防形...

【多项选择题】 加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风...

【多项选择题】 确实无法按相关要求进行任职回避的，应按照职位较高人员的人事管理权...

【多项选择题】 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任（），确有特殊情...

【多项选择题】 某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本*部从事（）等工作。

【多项选择题】 银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法...

【多项选择题】 《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的...

【多项选择题】 《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》明确了...

【多项选择题】 银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持（）原则。

【多项选择题】 银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人...

【多项选择题】 《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循（）原则。

【多项选择题】 《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括（）

【多项选择题】 银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品...

【多项选择题】 商业银行应当依法履行投资者信息保密义务，建立投资者信息管理制度和...

【多项选择题】 加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特...

【多项选择题】 银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送（）等材料，并...

【多项选择题】 银行业金融机构违反本办法规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机...

【多项选择题】 银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜...

【多项选择题】 普通员工应回避的亲属包括（）

【多项选择题】 银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制...

【填空题】 紧盯关键人员和重点业务，着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影...

【多项选择题】 银行保险机构员工履职回避工作的基本原则（）

【多项选择题】 依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经...

【多项选择题】 预防重点领域金融违法犯罪包括（）

【多项选择题】 监事会负责对（）在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

【多项选择题】 银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》...

【多项选择题】 银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责（）

【多项选择题】 消费者权益保护部门主要职责包括（）

【多项选择题】 国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责（）

【多项选择题】 商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关...

【多项选择题】 商业银行及其保险销售从业人员应当向客户全面客观介绍保险产品，应当...

【多项选择题】 银行保险机构应当在（）醒目位置公布本*单位的投诉电话、通讯地址等...

【多项选择题】 银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容（）

【多项选择题】 银行业金融机构（）时，应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关...

【判断题】 履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的...

【判断题】 为了加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为，防范和化解银行业风...

【判断题】 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，...

【判断题】 银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，非法持有他人信用...

【判断题】 各级人民政府信访工作机构以外的行政机关收到信访事项后，能够当场答...

【判断题】 涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

【判断题】 违反规定将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭...

【判断题】 银行对涉及停业、盗抢等突发事件，应不迟于2小时向银行保险监管机构...

【判断题】 投诉人提出消费投诉，应当客观真实，对所提供材料内容的真实性负责，...

【判断题】 加强客户动态管理，加大客户回访频次，不定期发送消费短信等提示。

【判断题】 强化低风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或...

【判断题】 本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回...

【判断题】 监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督。

【判断题】 非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所...

【判断题】 法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部...

【判断题】 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其...

【判断题】 银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守...

【判断题】 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行...

【判断题】 商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品...

【判断题】 商业银行发行理财产品，可以宣传理财产品预期收益率，但在理财产品宣...

【判断题】 商业银行及其保险销售从业人员应当使用保险公司法人机构或经其授权的...

【判断题】 银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

【判断题】 银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

【判断题】 特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在1个小时内电话...

【判断题】 商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募...

【判断题】 银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。

【判断题】 商业银行只能通过银行渠道（含营业网点和电子渠道）销售理财产品，不...

【判断题】 商业银行开展理财业务，不得使每只理财产品与所投资资产相对应，单独...

【判断题】 商业银行理财产品财产等同于管理人、托管机构的自有资产，因理财产品...

【判断题】 银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管...

【判断题】 银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。