证券市场法律制度与监督管理题库_证券市场法律制度与监督管理试题_证券市场法律制度与监督管理在线答题_证券市场法律制度与监督管理搜题在线使用拍照解题

【单项选择题】 根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上...

【单项选择题】 以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定...

【单项选择题】 非法集资罪说法正确的是（）。 I.犯罪主体可以是单位，也可以是自...

【单项选择题】 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（） I.对...

【单项选择题】 违反《中华人民共和国证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当...

【单项选择题】 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 I.发...

【单项选择题】 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（）。 I...

【单项选择题】 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（）万元以上的。

【单项选择题】 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 I.本...

【单项选择题】 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 I.国...

【单项选择题】 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 I.单一客体 II.复杂客...

【单项选择题】 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主...

【单项选择题】 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对...

【单项选择题】 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加...

【单项选择题】 下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

【单项选择题】 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，...

【单项选择题】 非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会...

【单项选择题】 直接投资子公司可以开展的业务包括（）。 I.使用自有资金对企业进...

【单项选择题】 投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得...

【单项选择题】 合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金...

【单项选择题】 （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证...

【单项选择题】 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行...

【单项选择题】 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同...

【单项选择题】 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的...

【单项选择题】 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务...

【单项选择题】 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货...

【单项选择题】 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务...

【单项选择题】 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公...

【单项选择题】 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事...

【单项选择题】 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循...

【单项选择题】 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事...

【单项选择题】 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。 I...

【单项选择题】 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送...

【单项选择题】 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业...

【单项选择题】 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类...

【单项选择题】 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融...

【单项选择题】 （）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所...

【单项选择题】 （）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

【单项选择题】 （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证...

【单项选择题】 （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，...

【单项选择题】 下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。

【单项选择题】 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 ...

【单项选择题】 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实...

【单项选择题】 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。

【单项选择题】 除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内...

【单项选择题】 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）...

【单项选择题】 在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，...

【单项选择题】 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的...

【单项选择题】 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的...

【单项选择题】 融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I.工作状况 II.账户状态...

【单项选择题】 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相...

【单项选择题】 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调...

【单项选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。...

【单项选择题】 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券...

【单项选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

【单项选择题】 （）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数...

【单项选择题】 （）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载...

【单项选择题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 ...

【单项选择题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（）年。

【单项选择题】 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完...

【单项选择题】 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

【单项选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业...

【单项选择题】 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机...

【单项选择题】 证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合...

【单项选择题】 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是...

【单项选择题】 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中...

【单项选择题】 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 I.现金 II.债券...

【单项选择题】 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报...

【单项选择题】 证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少（）披...

【单项选择题】 证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产...

【单项选择题】 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户...

【单项选择题】 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。...

【单项选择题】 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户...

【单项选择题】 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划...

【单项选择题】 证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资...

【单项选择题】 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理等情况，充分揭示市场风险...

【单项选择题】 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手...

【单项选择题】 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚...

【单项选择题】 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证...

【单项选择题】 下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。

【单项选择题】 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其...

【单项选择题】 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 I...

【单项选择题】 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其...

【单项选择题】 下列选项中，属于合格投资者的是（）。 I.个人或者家庭金融资产合...

【单项选择题】 下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。

【单项选择题】 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）...

【单项选择题】 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集...

【单项选择题】 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要...

【单项选择题】 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。 I.前言中应注明，管理...

【单项选择题】 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计...

【单项选择题】 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证...

【单项选择题】 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种类和...

【单项选择题】 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I....

【单项选择题】 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格...

【单项选择题】 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 ...

【单项选择题】 以下属于集合资产管理业务特点的有（）。 I.集合性，即证券公司与...

【单项选择题】 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。

【单项选择题】 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 I.证券公...

【单项选择题】 资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管理业...

【单项选择题】 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 I...