单项选择题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。
I.现场检查
II.监管谈话
III.非现场检查
IV.窗口指导

A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III

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热门 试题

单项选择题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构

单项选择题
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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