基金管理人的合规管理题库_基金管理人的合规管理试题_基金管理人的合规管理在线答题_基金管理人的合规管理搜题在线使用拍照解题

【单项选择题】 合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部...

【单项选择题】 合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。

【单项选择题】 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司...

【单项选择题】 合规管理的意义不包括（）。

【单项选择题】 基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。I．检查公平交易的...

【单项选择题】 上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。I．投资合规性风险II．信...

【单项选择题】 上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。I．A公司聘请符合规定的B...

【单项选择题】 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）...

【单项选择题】 关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 基金公司合规管理的主要内容包括（）。I．合规文化II．合规政策III．...

【单项选择题】 基金公司的合规审核包含的程序有（）。I．制定合规审核机制II．合规...

【单项选择题】 某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

【单项选择题】 基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是（）。

【单项选择题】 在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任...

【单项选择题】 关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。

【单项选择题】 以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。

【单项选择题】 某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问...

【单项选择题】 关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。

【单项选择题】 某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

【单项选择题】 以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。

【单项选择题】 关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。

【单项选择题】 某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中...

【单项选择题】 关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。

【单项选择题】 基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部...

【单项选择题】 在证券公司工作多年的王先生，近日辞职与好友一起开办了私募基金公司...

【单项选择题】 关于合规管理，以下叙述错误的是（）。

【单项选择题】 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

【单项选择题】 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险...

【单项选择题】 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

【单项选择题】 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

【单项选择题】 下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。

【单项选择题】 下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

【单项选择题】 下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

【单项选择题】 下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。

【单项选择题】 下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。

【单项选择题】 基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则...

【单项选择题】 下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

【单项选择题】 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理...

【单项选择题】 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设...

【单项选择题】 合规管理计划应（）。

【单项选择题】 合规管理部门对（）负责。

【单项选择题】 下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。

【单项选择题】 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风...

【单项选择题】 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险...

【单项选择题】 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。

【单项选择题】 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

【单项选择题】 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

【单项选择题】 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

【单项选择题】 合规风险的主要种类不包括（）。

【单项选择题】 基金管理人的合规审核程序不包括（）。

【单项选择题】 （）应保证督察长的独立性。

【单项选择题】 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的...

【单项选择题】 合规管理部门的基本职责不包括（）。

【单项选择题】 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于...

【单项选择题】 基金管理人的合规管理目标不包括（）。

【单项选择题】 基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

【单项选择题】 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。

【单项选择题】 业务管理部门中合规文化的基础是（）。

【单项选择题】 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、...

【单项选择题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是（）

【单项选择题】 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。

【单项选择题】 合规性测试结果应通过（）向上汇报。

【单项选择题】 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要...

【单项选择题】 下列不属于合规风险主要种类的是（）。

【单项选择题】 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重...

【单项选择题】 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等...

【单项选择题】 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制...

【单项选择题】 （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，...

【单项选择题】 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对...

【单项选择题】 合规独立性中，最重要的是（）。

【单项选择题】 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的...

【单项选择题】 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。