单项选择题

某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。

A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

单项选择题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。

A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则

相关试题
  • 合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ...
  • 合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则...
  • 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管...
  • 合规管理的意义不包括()。
  • 基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括...