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【单项选择题】各级行的（）是建设银行违规整改工作的归口管理部门。

【多项选择题】根据《中国建设银行违规整改管理办法》，应建立整改责任制，逐级落实...

【多项选择题】有整改事项的业务管理部门，为整改责任部门，主要职责有（）。

【多项选择题】各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职...

【单项选择题】根据《中国建设银行违规整改管理办法》，明确责任，指的是整改工作要...

【多项选择题】违规整改的基本原则，指的是（）。

【多项选择题】合规部门的违规整改，是指为纠正（）所发现的违规问题而实施的管理活...

【多项选择题】合规检查程序包括（）。

【单项选择题】对在规定时限内未对合规检查的问题整改的，应进行（）。

【多项选择题】对于合规检查所发现的问题，对被检查机构应提出如下要求（）。

【单项选择题】各级行应注重合规检查人员队伍建设，建立不同业务领域的（）。

【多项选择题】对于（）的合规检查人员，应给予表彰奖励。

【单项选择题】合规检查报告所反映的情况和问题，以及检查的组织和配合情况应作为被...

【单项选择题】根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例，可以对某一典型案例（...

【多项选择题】合规检查报告应以问题为导向，提出改进建议。主要包括（）。

【多项选择题】合规检查形成的检查记录包括（）。

【多项选择题】合规检查前准备工作包括（）。

【单项选择题】对于合规检查工作，各级行合规部门应加强与审计部门的联系，（）有关信息。

【多项选择题】各级机构和部门应积极配合合规检查，按规定提供档案资料，保证提供的...

【单项选择题】合规检查应事先制定检查计划，各级行应于每年第四季度制定下一年度的...

【单项选择题】合规检查的（）原则，是指各检查依据有差异时，应以较严的规定为准。

【单项选择题】合规检查的问题导向原则，是指合规检查重在揭示和发现（）问题。

【多项选择题】对于合规检查所发现的问题，应统一交整改部门汇总，督促整改。需要相...

【单项选择题】各级行的（）部门是合规检查的组织实施部门，负责落实上级行的合规检...

【多项选择题】合规检查期间，检查人员应遵守以下纪律（）。

【单项选择题】合规检查可采取（）的检查方式。

【单项选择题】飞行检查是指根据（）对特定机构进行的事先不告知的检查。

【单项选择题】突击检查是指根据（）重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。

【多项选择题】根据检查内容，合规检查分为（）。

【多项选择题】合规检查的问题分级，按照违规行为的严重性划分为（）等风险级别。

【多项选择题】合规检查应以（）为依据。

【多项选择题】合规检查应遵循以下（）基本原则。

【多项选择题】合规检查是指（）。

【多项选择题】差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事...

【多项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，下列业务...

【多项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行内控...

【多项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合规性审...

【多项选择题】合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关（），对规章制度、...

【多项选择题】对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（）的...

【单项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对违反本...

【单项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行、一...

【多项选择题】总行内控合规部牵头建立全行合规性审查专家库，人员由（）组成。

【单项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于一般...

【单项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于紧急...

【单项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于复审...

【多项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，内控合规...

【多项选择题】关于合规性复审，以下表述正确的是（）

【多项选择题】对于（）事项，内控合规部门可请专家进行论证。专家包括但不限于业务...

【多项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，业务、产...

【多项选择题】各一级分行内控合规部门是本机构合规性审查工作的牵头管理部门，推动...

【多项选择题】总行内控合规部是全行合规性审查工作的牵头管理部门，推动全行合规性...

【多项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合规风险...

【多项选择题】合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关法律、规则、准则和...

【多项选择题】内控合规部应做好规章制度审查文档管理，审查结束后及时归档并统一编...

【多项选择题】规章制度审查依据包括（）。

【多项选择题】规章制度审查遵循以下基本原则（）。

【多项选择题】规章起草前，应对（）进行充分论证，对制定依据、相关监管规则及与相...

【单项选择题】根据监管规则分类标准，影响范围涉及单一业务条线经营管理的监管规则...

【单项选择题】根据《中国建设银行规章制度审查指导意见（2017年版）》，内控合...

【单项选择题】规章效力由高到低分为（）。

【多项选择题】 19.根据《中国建设银行规章制度管理办法（2017年版）》，基本...

【多项选择题】《规章制度审查意见书》包括哪几种审查意见？（）

【多项选择题】规章制度的有效性审查是指依据建设银行内部控制目标，对正在制定或修...

【多项选择题】根据《中国建设银行规章制度审查指导意见（2017年版）》，合规审...

【多项选择题】根据《中国建设银行规章制度审查指导意见（2017年版）》，规章制...

【单项选择题】内控合规部基于业务部门提交的送审材料逐项对规章制度进行审查，并应...

【单项选择题】关于规章制度管理，以下表述错误的是（）。

【单项选择题】总行制定的规章由总行解释，一级分行制定的规章由一级分行解释。规章...

【单项选择题】总行、境内外一级分行应建立规章制度缺陷收集工作机制，发现和收集规...

【多项选择题】规章制度缺陷收集渠道包括（）。

【多项选择题】根据《中国建设银行规章制度管理办法（2017年版）》要求，规章经...

【单项选择题】根据《中国建设银行规章制度管理办法》，（）由起草部门报行领导决定...

【单项选择题】根据《中国建设银行规章制度管理办法》，（）应报总行行长办公会议审...

【多项选择题】根据《中国建设银行规章制度管理办法》，规章制度包括（）。

【单项选择题】如制定规章制度依据的法律法规、外部监管规则、行内规章制度发生重大...

【单项选择题】对于拟经管理层提交董事会或拟提交行长办公会议审议的基本规章与管理...

【多项选择题】根据《中国建设银行规章制度管理办法》，内控合规部门的职责包括（）。

【单项选择题】根据《中国建设银行规章制度管理办法（2017年版）》，规章审查包...

【多项选择题】规章实施分层管理，分别是（）。

【单项选择题】（）是指员工实施的、涉嫌构成贿赂的犯罪，已由司法机关立案侦查或按...

【多项选择题】下列哪项属于《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》的关于案...

【单项选择题】机构或部门被积分（不包含机构自查积分）员工超过员工总数（）（含）...

【单项选择题】本年度机构或部门被违规积分（不包含机构自查积分）员工超过员工总数...

【单项选择题】机构或部门被违规积分（不包含机构自查积分）员工超过员工总数（）（...

【多项选择题】对个人违规积分达到30分（含）以上的，由员工所在机构对该员工进行（）。

【单项选择题】对个人违规积分达到（）分（含）以上的，由员工所在机构对该员工进行...

【多项选择题】有下列（）情形之一的，可对员工按照积分标准的上限值或两倍进行从重积分。

【单项选择题】《中国建设银行员工行为积分管理办法（试行）（2017年版）》，一...

【单项选择题】各级内控合规部门按（）确定积分对应的扣发绩效明细，提交同级人力资源部门。

【多项选择题】《中国建设银行员工行为积分管理办法（试行）（2017年版）》，内...

【单项选择题】根据《中国建设银行员工行为积分管理办法（试行）（2017年版）》...

【多项选择题】违规事件分级标准中，造成以下（）声誉影响，构成特别严重违规。

【多项选择题】违规事件分级标准中，受到（）监管行政处罚，构成特别严重违规。

【多项选择题】下列哪些监管处罚措施，将构成严重违规。（）

【单项选择题】根据《中国建设银行违规处置管理办法（2017年版）》，违规事件分...

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