多项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,总行内控合规部对总行业务部门提交的合规性审查事项,实施()、()判断,提出审查意见。
A.独立
B.专业
C.辅助
D.业务
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试题
多项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,合规性审查工作应遵循以下哪些原则? ()
A.依规审查原则
B.分级负责原则
C.独立审查原则
D.个人判断原则
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多项选择题
合规性审查,是指内控合规部门、业务部门依据有关(),对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整,实施事前合规风险识别、评估、控制,以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。
A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章
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