单项选择题
证券公司存在“因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项,处在整改期间”的情形,中国证监会需要采取的措施有______。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.已经受理的,暂缓进行审核
Ⅲ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存______年。
A.1
B.3
C.5
D.7
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单项选择题
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全______制度。
A.上市管理
B.投资咨询业务管理
C.证券经纪业务管理
D.证券监督管理
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