单项选择题

  在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循______原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
    Ⅰ．客观    Ⅱ．公正
    Ⅲ．公开    Ⅳ．可量化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
证券承销业务采取的方式有______。 Ⅰ.代销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.全额包销 Ⅳ.直销
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有______。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司要制定标准的业务操作流程 Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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