单项选择题

  证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列______服务。
    Ⅰ．间接为期货交易提供担保    Ⅱ．代客户保管交易密码
    Ⅲ．为期货交易提供融资    Ⅳ．提供期货行情信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循______原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．公开 Ⅳ．可量化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
证券承销业务采取的方式有______。 Ⅰ.代销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.全额包销 Ⅳ.直销
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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