多项选择题
证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.客观性
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多项选择题
下列对证券服务机构的法律责任叙述,正确的有( )。
A.证券服务机构应当勤勉尽责
B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任
C.服务机构因为误导性陈述给他人造成损失,先由发行人、上市公司承担赔偿责任,发行人、上市公司可向服务机构追偿
D.证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己无过错,则推定为有过错,并承担相应的法律责任
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多项选择题
下列关于证券登记结算公司的说法中,正确的是( )。
A.证券登记结算公司的名称rfl应当标明“证券登记结算”字样
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.建立完善的风险管理系统
D.隶属于中国证监会的事业单位
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多项选择题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )等文件。
A.审计报告
B.资产评估报告
C.财务顾问报告
D.资信评级报告
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多项选择题
关于证券中介机构,下列叙述错误的是( )。
A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C.证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册
D.从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准
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多项选择题
下列属于证券登记结算公司职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
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多项选择题
为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应( )。
A.具有必备的服务设备
B.具有完善的数据安全保护措施
C.建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D.采取分散的运营方式
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多项选择题
证券的清算和交收统称为证券结算,包括( )。
A.证券结算
B.资金结算
C.净额结算
D.全额结算
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多项选择题
登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益,包括派发( )等。
A.股息
B.红股
C.资本利得
D.利息
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多项选择题
建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。
A.方便投资者开立证券和资金账户
B.减少资金占用,降低交易成本
C.有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
D.有助于从体制上防范和控制市场风险
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多项选择题
以下属于我国证券服务机构的有( )。
A.投资咨询机构
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.会计师事务所
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