判断题
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经中国证券业协会批准。( )
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判断题
结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。( )
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结算风险保证基金即清算交割准备金。( )
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中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上,作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付,并保证会员层面交收完成。( )
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判断题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。( )
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判断题
证券登记结算采取“各地统一”上报的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准。( )
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多项选择题
证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.客观性
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多项选择题
下列对证券服务机构的法律责任叙述,正确的有( )。
A.证券服务机构应当勤勉尽责
B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任
C.服务机构因为误导性陈述给他人造成损失,先由发行人、上市公司承担赔偿责任,发行人、上市公司可向服务机构追偿
D.证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己无过错,则推定为有过错,并承担相应的法律责任
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多项选择题
下列关于证券登记结算公司的说法中,正确的是( )。
A.证券登记结算公司的名称rfl应当标明“证券登记结算”字样
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.建立完善的风险管理系统
D.隶属于中国证监会的事业单位
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多项选择题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )等文件。
A.审计报告
B.资产评估报告
C.财务顾问报告
D.资信评级报告
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