判断题

投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。( )

【参考答案】

错误

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判断题
结算风险保证基金即清算交割准备金。( )
判断题
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )
判断题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。( )
判断题
证券登记结算采取“各地统一”上报的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。( )
多项选择题
证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
A．真实性
B．准确性
C．完整性
D．客观性
多项选择题
下列对证券服务机构的法律责任叙述，正确的有( )。
A．证券服务机构应当勤勉尽责
B．财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任
C．服务机构因为误导性陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿
D．证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并承担相应的法律责任
多项选择题
下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。
A．证券登记结算公司的名称rfl应当标明“证券登记结算”字样
B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C．建立完善的风险管理系统
D．隶属于中国证监会的事业单位
多项选择题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )等文件。
A．审计报告
B．资产评估报告
C．财务顾问报告
D．资信评级报告
多项选择题
关于证券中介机构，下列叙述错误的是( )。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册
D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准
多项选择题
下列属于证券登记结算公司职能的有( )。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
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