填空题

证券投资信托产品是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，俗称（）。

【参考答案】

阳光私募
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填空题
信贷业务工作人员因调离或轮岗需要移交原贷款的，接交人不愿接交的应当在（）内提出并说明理由.
单项选择题
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（）。

A、资质
B、经验
C、专业技能
D、个人关系网
单项选择题
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

A、合规风险管理计划             
B、合规政策
C、合规管理程序                 
D、合规指南
单项选择题
合规负责人的职责中，不包括（）。

A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、分管业务条线
填空题
合规管理是商业银行一项核心的（）。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
填空题
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责（）的部门、团队或岗位。
填空题
商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于（）。
填空题
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
填空题
商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）的价值观念。
填空题
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
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