商业银行合规风险管理指引题库_商业银行合规风险管理指引试题_商业银行合规风险管理指引在线答题_商业银行合规风险管理指引搜题在线使用拍照解题

【问答题】 试论述为什么说合规文化是企业文化的核心。

【问答题】 为什么说合规风险管理是核心的风险管理活动？

【问答题】 对被实施问责的对象追究责任，可采取哪些方式？

【问答题】 合规问责必须坚持哪些原则？

【问答题】 合规问责的信息来源有哪些？

【问答题】 什么是“合规文化”？

【判断题】 市联社合规部具体负责合规全面问责工作。

【判断题】 各业务条线的职能部门对本条线，各基层信用社对该单位的违规问题进行问责。

【判断题】 合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。

【判断题】 在复核调查结束后7个工作日内，调查组把复核调查报告及拟处理意见报...

【判断题】 被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日起10个工作日内...

【判断题】 问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相...

【判断题】 处理决定书应当列明错误事实、处理理由和依据，并告知被问责人有申请...

【判断题】 处理决定为书面形式，在作出处理决定后3个工作日内，由问责机构向被...

【判断题】 问责机构根据调查报告决定不予追究责任的，应将决定电话告知被调查的...

【判断题】 合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为...

【判断题】 合规部门审查意见仅对被审的“合规性”负责。

【判断题】 规章制度定期审查是指对已制订的规章制度在实施过程中的合规性审查。

【判断题】 定期审查应原则上每年进行两次，如遇法律法规及政策的重大变化，及时...

【多项选择题】 下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源？（）

【多项选择题】 市联社合规部具体负责合规全面问责工作，在问责方面主要履行下列哪些...

【多项选择题】 市联社各职能部门，各基层信用社及员工有下列哪些情形的，应实施问责？（）

【多项选择题】 合规问责必须坚持的原则有（）。

【多项选择题】 下列哪些行为，会给予经济、行政、解除劳动合同的处罚？（）

【多项选择题】 规章制度的审查依据包括（）。

【多项选择题】 合规工作的执行，是市联社所有单位（部门）及其员工的职责工作，其主...

【多项选择题】 合规联络员应履行的职责包括（）。

【多项选择题】 合规部应履行的职责包括（）。

【多项选择题】 监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，其应履行的职责包括（）。

【多项选择题】 高级管理层在合规部门的协助下，负责该单位合规风险的管理，其应履行...

【多项选择题】 农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化？（）

【单项选择题】 监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，下列哪一项不是它应履行...

【单项选择题】 董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，下列哪一项不属于其...

【单项选择题】 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商...

【单项选择题】 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪一项不是它的合规管...

【单项选择题】 下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素？（）

【单项选择题】 各单位（部门）（）是该单位合规信息报送工作的第一责任人。

【单项选择题】 下列哪一项不属于合规问责的实行办法？（）

【单项选择题】 问责实行（）原则。

【单项选择题】 被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日起（）工作日内申请复核。

【单项选择题】 在得到合规问责的信息后，问责机构应当在（）工作日内开始调查工作，...

【单项选择题】 市联社合规部具体负责合规全面问责工作，下列哪一项不属于其在问责方...

【单项选择题】 下列哪一项不属于合规问责必须坚持的原则？（）

【单项选择题】 （）是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行...

【单项选择题】 下列哪一项不属于诚信举报可采用的方式？（）

【单项选择题】 合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审...

【单项选择题】 审查工作一般应自收到需审查资料后次日起三个工作日内完成；涉及重大...

【单项选择题】 （）对市联社经营活动的合规性负最终责任。

【单项选择题】 合规部接到审请表及有关材料后，应于（）指定审查人员。

【单项选择题】 定期审查应原则上每年进行（），如遇法律法规及政策的重大变化，及时...

【单项选择题】 （）对市联社经营活动的合规性负管理责任。

【单项选择题】 （）对本条线和该单位经营活动的合规性负首要责任。

【单项选择题】 （）作为市联社与外部监管部门联系的枢纽，负责与监管部门保持日常的...

【单项选择题】 合规部门应接受（）对自身尽职程度有效性、公正性、客观性的定期检查或审计。

【单项选择题】 （）主要管理市联社所面临的信用、市场、操作等风险，是负责市联社风...

【单项选择题】 报告合规风险以书面形式随时上报（可事先以口头形式），下列哪一项不...

【单项选择题】 下列哪一项不是合规联络员应履行的职责（）。

【单项选择题】 （）有权批准设立合规部门。

【单项选择题】 （）有权对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议。

【单项选择题】 （）对该单位的合规风险管理负总责。

【单项选择题】 （）是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁...

【单项选择题】 商业银行应建立有效的（），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取...

【填空题】 合规问责实行（）的办法。

【填空题】 合规工作实行报告制度，包括（）和（）。

【填空题】 （）和（）作为风险防范的第一道防线，负责该单位或该部门的合规风险...

【填空题】 合规部门应广泛、持续不断地收集与该单位合规风险相关的内外部信息，...

【填空题】 合规部门自收到送审稿（）个工作日内，应当出具合规性审查意见。需要...

【填空题】 检查评价规章制度制定质量、执行情况和实施效果，应当遵循的五个标准：（）。

【填空题】 合规风险管理工作应遵循以下四个原则：（）。

【填空题】 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（）、（）等合规理念，在...

【填空题】 培养合规创造价值的意识，正确处理（）与（）之间的关系，不以违法违...

【填空题】 市联社就辖内合规风险管理情况，（）至少应向省联社报告一次，必要时...

【填空题】 建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）、（）、（）、（）以及（）。

【填空题】 农村信用社逐步实行合规人员（）制度及（）制度。

【填空题】 农村信用社合规风险管理机制建设的指导思想是：围绕“（）”的奋斗目...

【填空题】 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从（）做起。

【问答题】 贷款利率调整了，采用浮动利率的贷款怎么办？

【问答题】 个人贷款发放后，是否可以将还款期限缩短并且想将原来的等额本息还款...

【问答题】 个人贷款利率执行方式有几种？

【问答题】 个人贷款时选择固定利率好还是浮动利率好？

【问答题】 个人征信报告中的小信息出错怎么办？

【问答题】 根据《储蓄管理条例》，储户遗失存单、存折或者预留印鉴的印章后，储...

【问答题】 国家外汇管理政策适用范围及与消费者直接相关的政策有哪些？

【问答题】 简述代收代付业务中消费者的主要权利。

【问答题】 简述商业银行开展金融创新活动，如何做到“认识你的客户”？

【问答题】 简述消费者在国债方面享有的主要权利。

【问答题】 简述银行定价的基本原则。

【问答题】 简述银行业消费者权益保护的工作原则。

【问答题】 简述银行业消费者权益保护工作宗旨。

【问答题】 简要列明理财产品按风险等级划分，从高至低，理财产品风险评级可分为？

【问答题】 简要列明五项理财产品涉及的主要风险.

【问答题】 金融机构发现假冒电子银行的非法活动后，应采取哪些措施？

【问答题】 开展消费者权益保护工作，要制定系统的宣传工作规划，将宣传工作持续...

【问答题】 请简述保管箱业务办理中，消费者享有的各项权利？

【问答题】 如何理解银行理财业务“卖者有责，买者自负”原则？

【问答题】 商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，...

【问答题】 什么是信用卡套现？信用卡套现有什么危害？

【问答题】 外汇储蓄存款须遵守哪些国家外汇管理规定？

【问答题】 网上银行使用过程中的良好习惯主要有哪些？

【问答题】 为什么跨行、异地取现要收手续费？