商业银行合规风险管理指引题库_商业银行合规风险管理指引试题_商业银行合规风险管理指引在线答题_商业银行合规风险管理指引搜题在线使用
【填空题】 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合...
【填空题】 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价...
【填空题】 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应...
【填空题】 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部...
【填空题】 商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于（）。
【填空题】 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行...
【单项选择题】 合规负责人的职责中，不包括（）。
【单项选择题】 下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）
【单项选择题】 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（）。
【填空题】 信贷业务工作人员因调离或轮岗需要移交原贷款的，接交人不愿接交的应...
【填空题】 证券投资信托产品是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现...
【填空题】 在（）且不涉及客户（）的条件下，银行机构网点应为有书写障碍的残障...
【单项选择题】 银行应免收人民币个人账户以电子方式提供的（）个月内（含）本行对账...
【填空题】 银行业金融机构在制定收费服务价目时应严格遵守合规收费、以质定价、...
【填空题】 银行业金融机构在条件允许的情况下，应在网点设置（）或采取无障碍服...
【填空题】 银行业金融机构在提供语音叫号系统服务的同时，应为听力障碍客户提供...
【填空题】 银行业金融机构应当考虑残疾人客户的具体困难，为其提供更加细致和人...
【填空题】 银行业金融机构为确保与听力障碍客户的交流畅通，应优先提供（），防...
【填空题】 银行业金融机构及其各级分支机构应当做好金融消费者投诉统计、分析工...
【填空题】 银行业金融机构不得在发放贷款或以其他方式提供融资时（）、（）理财...
【填空题】 银行为个人客户提供的服务项目分为人民币结算业务、代理业务、银行卡...
【填空题】 银行卡消费者个人（），如账单地址、单位、通讯方式等，发生变化时应...
【填空题】 银行基金销售人员应当取得（）业务资格。
【填空题】 银行服务收费包括政府指导价的收费项目和（）的收费项目。
【填空题】 银行服务价格信息公示内容应至少包括：服务项目、服务价格、（）。
【填空题】 银行的违法行为造成存款人财产损害，并获得5万元以上违法所得，监管...
【填空题】 银行代理保险产品分为代理人身险产品和代理（）产品。
【填空题】 银行产品与服务的价格应当严格遵守国家法律、法规、规章和有关政策的...
【填空题】 银监会消费者权益保护部门作为银行业消费者权益保护工作委员会的办事...
【填空题】 信用卡境内ATM取现，如属于客户溢交款，取现单日一般不超过（）元。
【填空题】 消费者有权获得价格合理、（）的个贷服务，有权拒绝银行就未提供实质...
【填空题】 消费者有权对银行卡的（）进行监督。
【填空题】 消费者应当充分了解基金定期定额投资和（）等储蓄存款的区别。定期定...
【填空题】 消费者开立外国投资者投资专用账户、特殊目的公司专用账户及投资并购...
【填空题】 消费者不得出租、转借银行个人结算账户，不得利用银行个人结算账户套取（）。
【填空题】 向社会公布受理客户投诉的方式，包括（），（），（）以及现场投诉等...
【填空题】 外资金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在境外时，...
【填空题】 妥善（），纠正银行业金融机构侵害消费者合法权益的行为是当务之急。
【填空题】 推动银行业金融机构加强消费者权益保护工作。以“预防为先、（）、依...
【填空题】 投诉处理应当高效快速，处理时限原则上不得超过（）个工作日。情况复...
【填空题】 投诉处理应当高效快速，处理时限原则上不得超过（）个工作日。情况复...
【填空题】 投诉处理过程中，适当应用投诉技巧，包括（）的技巧、（）的技巧、（...
【填空题】 通过商业银行网点直接向客户销售保险产品的人员，应当是持有（）的商...
【填空题】 商业银行在开展理财业务时应保护消费者的合法权益。遵循（）原则，将...
【填空题】 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处...
【填空题】 商业银行应加强对与本行系统存在技术和业务连接的第三方机构的管理，...
【填空题】 商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况，设置适当的（）。
【填空题】 贵金属业务按银行经营模式的不同，可分为（）和（）两大类。
【填空题】 关于服务价格信息的公示涉及优惠措施的，银行应明确标注优惠措施的（）。
【填空题】 根据《银行卡业务管理办法》，到期还款日前还清全部欠款，发卡银行对...
【填空题】 服务收费应合乎质价相符原则，不得对未给客户提供（）、未给客户带来...
【填空题】 服务价格应遵循公开透明原则，各项服务必须（），充分履行（），确保...
【填空题】 非保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下内容：本理财产品...
【填空题】 对于完善消费者的保护框架，应当争取主动将消费者保护工作起始点前移...
【填空题】 对实行政府指导价的收费项目，银行业金融机构应严格对照相关规定据实...
【填空题】 对实行市场调节价的收费项目，应在每次制定或调整价格前向（）公示，...
【填空题】 定活两便储蓄存款起存金额为（）元。
【填空题】 保管箱业务的核心内容是“租”，银行服务的内容是保管箱场所及箱体设...
【填空题】 按照交易标的不同，可分为（）、（）及（）三大类。
【填空题】 2011年3月中国银监会、中国人民银行、国家发展改革委联合下发了...
【填空题】 《刑法修正案（五）》规定，银行或者其他金融机构的工作人员利用职务...
【填空题】 （）、（）及其派出机构对商业银行代理保险业务可以进行联合现场检查...
【填空题】 （）业务是指银行根据个人客户取得抵质押、保证、信用的综合信用情况...
【填空题】 （）型理财产品的产生源自于股票一级市场与二级市场价格之间存在的套利机会。
【填空题】 （）理财产品募集的资金将悉数投资于境外市场。
【填空题】 （）应当在银行业金融机构提高残疾人客户服务水平方面发挥积极作用，...
【填空题】 妥善保管银行卡及密码，卡片不得（）。
【填空题】 中国银监会聘用外部专业机构对金融机构电子银行系统进行检查时，应与...
【填空题】 在同城的同一家银行的ATM上取款（）手续费。
【填空题】 在理财顾问服务活动中，消费者根据商业银行提供的理财顾问服务管理和...
【填空题】 在监管部门推动金融机构强化消费者保护并大力推动金融知识宣传教育的...
【填空题】 在国债业务中，消费者在付息日按照国债发行文件的规定利率（）获得利息.
【填空题】 在地面比较光滑的营业大厅里，为防止客户滑倒应该明确告示“小心地滑...
【填空题】 在代收代付业务中，银行有权按照代收代付协议约定，向委托单位收取（）。
【填空题】 在代收代付业务中，银行仅作为（）执行委托单位的收付指令，银行仅对...
【填空题】 在代收代付业务中，客户有义务提供（）。
【填空题】 在“构建坚实的法律基础”过程中，要求在（）年内，提出政策要求，制...
【填空题】 银行应为代收代付业务指令执行的（）负责。
【填空题】 银行业金融机构在有条件的营业网点为肢体残疾人驾驶或者乘坐的机动车...
【填空题】 银行业金融机构在业务办理过程中，对可以签字的视力障碍客户提供（）...
【填空题】 银行业金融机构在完善内部流程管理，确保有效防范风险的前提下，应尽...
【填空题】 银行业金融机构在接受残障人士贷款申请时，应坚持公平信贷原则，为符...
【填空题】 银行业金融机构应配合城市建设等部门做好当地无障碍工程建设，有计划...
【多项选择题】 银行业金融机构应当及时受理各项投诉并登记，受理后应当通过等方式告...
【填空题】 银行业金融机构网点工作人员应对支取大额现金业务的残障人士进行（）...
【填空题】 银行业监管工作是以服务广大公众、保护银行业消费者合法权益为目标，...
【填空题】 银行消费者的（）是指银行消费者在购买、使用银行产品和接受银行服务...
【填空题】 银行消费行为大致可以分为两类：购买、使用银行产品的行为和接受银行...
【填空题】 银行理财产品宣传的（），是银行根据投资标的的既往表现和未来市场判...
【填空题】 银行卡是指由商业银行向社会发行的具有支付信用、现金存取、转账收付...
【填空题】 银行卡是我们最常用的支付结算工具，包括（）和贷记卡。
【填空题】 银行卡按信息载体分为磁条卡、芯片（IC）卡、（）。
【填空题】 银行卡按发行对象分为单位卡（商务卡）、（）。
【填空题】 信用卡透支取现单日一般不超过（）元。
【填空题】 消费者注册电子银行业务后，有权依据与银行签署的电子银行（）及开通...
【填空题】 消费者遗忘借记卡的（），应及时向发卡银行办理挂失。
【填空题】 消费者享有对银行产品和服务进行监督和批评的权利是银行消费者的（）的表现。
【填空题】 消费者可以自主选择注册电子银行的（），如网上银行、手机银行、电话银行等。
【填空题】 投诉分类按照投诉的影响程度，分为（）与（）。
【填空题】 通知存款支取时，营业机构按（）挂牌公告的相应利率水平和实际存期计...
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