单项选择题

证券基金经营机构合规负责人应当按照公司规定为高级管理人员、下属各单位()。

A.提供合规咨询
B.组织合规培训
C.指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
D.以上三点都是

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
证券基金经营机构合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行()。

A.执行信息隔离墙
B.反洗钱制度
C.利益冲突管理
D.以上三点都是

单项选择题
证券基金经营机构合规负责人应当按照()的要求和公司规定,对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所

相关试题
  • 证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工...
  • 投资价值研究报告中可比公司应当优先选择可...
  • 证券经营机构适当性自查包含哪些内容?
  • 普通投资者申请转化成为专业投资者的,应当...
  • 发生哪些情形时,证券公司应当进行合规专项...