单项选择题

证券基金经营机构合规负责人应当按照（）的要求和公司规定，对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所

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热门试题

单项选择题

证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。

A.股东大会
B.董事会
C.中国证监会派出机构
D.董事长

单项选择题

证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

A.规章制度
B.重大决策
C.新产品和新业务方案
D.以上三点都是

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