多项选择题

银行业金融机构应落实（）制度，应从职责安排上形成有效制衡，避免从业人员滥用职权。

A.任职回避
B.业务回避
C.审计回避
D.执行回避

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热门试题

多项选择题

各银行业金融机构防止内部员工参与民间借贷、违规担保和非法集资活动，下列哪些语句表述正确：（）。

A.员工不得以各种形式参加非法集资活动
B.员工可以介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷
C.员工不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财
D.员工可以利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
E.员工不得自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构

多项选择题

下列哪些行为能加强监督检查，促进银行业金融机构及其从业人员规范经营行为：（）。

A.督促银行业金融机构建立健全内部管理的各项规章制度、操作流程和业务系统，制定科学的业绩考核和激励约朿机制，有效规范银行业金融机构及其员工的经营行为
B.加大查处力度，对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题，要依法从严处罚，对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，一律取消其高级管理人员任职资格
C.严格报告制度
D.建立信息沟通和共享机制