多项选择题

合规检查是指（）。

A.由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B.是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C.是合规部门履行职责的具体体现
D.是防范合规风险的重要手段

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热门试题

多项选择题

差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事项，应执行合规性审查（）审查程序。其他事项可以采取事前征询意见、事中阅提意见或发文会签等方式进行。

A.初审
B.复审
C.复议
D.论证

多项选择题

根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，下列业务、产品、重大项目需要进行合规性审查的包括（）。

A.新业务、新产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
B.监管规则发生重大调整的已有业务、产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
C.因监管要求或监管形势变化，在中止或终结后恢复办理或调整办理的已有业务、产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
D.可能突破现有监管规则的重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程