多项选择题

合规检查应遵循以下()基本原则。

A.问题导向原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.独立性原则
E.孰严性原则

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热门 试题

多项选择题
合规检查是指()。

A.由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B.是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C.是合规部门履行职责的具体体现
D.是防范合规风险的重要手段

多项选择题
差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事项,应执行合规性审查()审查程序。其他事项可以采取事前征询意见、事中阅提意见或发文会签等方式进行。

A.初审
B.复审
C.复议
D.论证

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