多项选择题
合规负责人违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施?()。
A.责令参加培训
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
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多项选择题
证券基金经营机构违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施?()。
A.出具警示函
B.责令定期报告
C.责令改正
D.监管谈话
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多项选择题
证券基金经营机构的()应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.下属各单位
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