判断题
任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制。
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判断题
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。
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证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方监管业务。
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证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。
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营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。
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证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
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《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易,但允许法人出借自己或者他人的证券账户。
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依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
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证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
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证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
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