判断题

证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。

【参考答案】

错误
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

判断题
证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
判断题
营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。
判断题
证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
判断题
《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。
判断题
依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
判断题
证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
判断题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
判断题
证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
判断题
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
判断题
合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
相关试题