单项选择题
下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.在资产管理业务中投资决策失误
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试题
单项选择题
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
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单项选择题
证券公司应当至少每( )个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A.1
B.2
C.3
D.4
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