单项选择题

资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等，而形成( )。

A．合规风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
证券公司应当至少每( )个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A．1
B．2
C．3
D．4
单项选择题
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
A．因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
相关试题