单项选择题
证券公司应当至少每( )个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A.1
B.2
C.3
D.4
点击查看答案
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
单项选择题
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
A.因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
点击查看答案&解析
单项选择题
客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
点击查看答案&解析
相关试题
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺...
客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时...
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中...
合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中...
证券公司从事客户资产管理业务,不得将客户...