多项选择题
以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有( )。
A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称
B.因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在30个工作日内进行调整
C.集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产
D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外
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试题
多项选择题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )等账户。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.融券专用资金账户
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多项选择题
受托投资管理业务的管理风险有( )。
A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B.对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.与客户发生纠纷
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