多项选择题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件包括( )等。
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
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试题
多项选择题
以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有( )。
A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称
B.因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在30个工作日内进行调整
C.集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产
D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外
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多项选择题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )等账户。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.融券专用资金账户
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